行業動态
一、分類公示的範圍
(一)規模類公示
管理基金(jīn)規模以管理人在登記備案動線系統中填報的認繳規模為(wèi)準。基金(jīn)指正在運作的黃公基金(jīn),不(bù)包括已經清盤的基金暗費(jīn)。根據私募基金(jīn)管理人所管理基金(jīn)的不草靜(bù)同類型,選取不(bù)同的劃分标準。管理規模在區間下限以下的管我東理人不(bù)列入分類公示範圍。
1、私募證券基金(jīn)(自主發行)
分為(wèi)50億元以上、20-50億元、10機飛-20億元、1-10億元四個規模區間。
2、私募證券基金(jīn)(顧問管理)
分為(wèi)50億元以上、20-50億元、10-20億畫舊元、1-10億元四個規模區間。
3、私募股權基金(jīn)
分為(wèi)100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規模區新答間。
4、創業投資(zī)基金(jīn)
分為(wèi)10億元以上、5-10億元、2-5億元三綠哥個規模區間。
5、其他(tā)私募基金(jīn)
分為(wèi)10億元以上、5-10億元、2-5億用也元三個規模區間。此類公示内容包括私募基金(jīn)管理人名稱、登記編号、登記得民時(shí)間、成立時(shí)間、注冊地等基礎信息。區間内按照登記白黃編号順序排列。鑒于可能有個别機構不(bù)願意公示其所管理基金(jī多窗n)規模的情況,如(rú)存在此情況,該類公示将備注“基于充分尊重當事人的意願河高,部分管理基金(jīn)規模較大(dà)的管理人未在此類公示中”。
對于管理不(bù)同類型私募基金(jīn)産品的答為管理人,根據所管理的不(bù)同類型基金(jīn)的認明城繳規模分别統計。
(二)提示類公示
該類公示主要有管理基金(jīn)規模為(wèi飛刀)零、實繳資(zī)本低(dī)于注冊資(友現zī)本25%或低(dī)于100萬元等情況。公女朋示内容包括私募基金(jīn)管理人名稱、登記編号、登記時(shí)間、成立些煙時(shí)間、注冊地等基礎信息,其中,涉及實繳資(zī)本大嗎的,公示内容還包括實繳資(zī)本數額以及占注冊資(話紅zī)本的比例。
(三)誠信類公示
1、虛假填報
相關情形包括四項:機構基本信息與工(gōng)商基本登記信息不(bù)符;股校信東信息與工(gōng)商信息不(bù)符;高級管理人員基金(jīn)從也議業資(zī)格考試成績與填報信息不(bù)符;虛報員工(gōng慢自)總人數。
2、重大(dà)遺漏
相關情形包括四項:未填報或漏報正在運作的基金(j廠機īn)信息;未填報投資(zī)項目基本情況可技;機構财務數據缺失;未填報相關違法違規及不(bù)良記錄誠信記錄的情況。
3、違反三條底線
相關情形包括三項:公開(kāi)宣傳;向非合格投資(zī什腦)者銷售;違反職業道德底線。
4、相關主體存在不(bù)良誠信記錄
不(bù)良誠信記錄主要包括私募基金(jīn)管理人、實際控制訊上人、相關高管人員受到中國證監會(huì)行政處罰或者中窗火國基金(jīn)業協會(huì)紀律處分。公示信息中的相關情形部分将提做火供中國證監會(huì)信息公開(kāi)和中國基金(jī文看n)業協會(huì)紀律處分的查詢鍊接。
誠信類公示内容包括私募基金(jīn)管理人名稱、不月登記編号、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊地以及相村錢關情形和整改情況。列入虛假填報、重大(dà)遺漏、違反服得三條底線的私募基金(jīn)管理人,如(rú)已經完成整改,則下你不(bù)再列入此類公示。
私募基金(jīn)管理人分類公示采取動動女态管理,将根據登記備案系統數據進行及時(shí)更新。
二、對分類公示信息異議的處理
(一)當事人不(bù)願意進行公示或對公示信息有異議
1、對于屬于規模類公示的,進行情況核實,劇業如(rú)無其他(tā)違法違規行為(wèi),則做好(hǎo)說(shuō)和微明解釋工(gōng)作,充分尊重當事人的意願,不(bù)予公示。說河
2、對于屬于提示類和誠信類公示的,強制公示,并進行自冷妹律檢查,如(rú)存在其他(tā)違法違規情況,視情形采拍道取自律措施或報告中國證監會(huì)。
(二)社會(huì)公衆對公示信息有異議
對于此類異議,協會(huì)将進行自律檢查,如(rú低女)存在其他(tā)違法違規情況,視情形采喝好取自律措施或報告中國證監會(huì)。
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